反洗錢考試反洗錢法章節(jié)練習(2019.08.26)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題簡述《反洗錢法》所稱金融機構(gòu)范圍。

參考答案：是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲匯機構(gòu)、信托投資公司、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公...

2.問答題中國人民銀行及其分支機構(gòu)對所收集的非現(xiàn)場監(jiān)管信息進行分析時，發(fā)現(xiàn)有疑問或需要進一步確認的，可采取哪些方式進行確認和核實？確認的，可采取哪些方式進行確認和核實？

1.電話詢問；
2.書面詢問；
3.走訪金融機構(gòu)；
4.約見金融機構(gòu)高級管理人員談話。

3 《反洗錢法》規(guī)定，金融機構(gòu)有哪些行為的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責令限期改正？（）

4 《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)且情節(jié)嚴重的，對金融機構(gòu)處（）罰款。

5 《反洗錢法》規(guī)定，國務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機構(gòu)在國務(wù)院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi)，對金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進行（）。

6 中國積極參加國際反洗錢合作，2007年6月成為（）正式成員國。

7.問答題中國人民銀行負責對哪些可疑交易活動組織反洗錢調(diào)查？

參考答案：1、涉及全國范圍的、重大的、復雜的可疑交易活動；
2、跨省的、重大的、復雜的可疑交易活動，中國人民銀行省一級...

8 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)將下列哪些行為作為可疑交易報告（）。

9 在接管、機構(gòu)重組或者撤銷清算期間，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責人批準，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，可以采取（）措施。