反洗錢考試反洗錢法章節(jié)練習(2019.11.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1 《反洗錢法》規(guī)定的舉報接受機關是（）

2 金融機構反洗錢工作的原則包括：（）

3.問答題金融機構未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，需負什么法律責任？

參考答案：由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正；情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令...

4 如果未發(fā)現(xiàn)交易可疑的，可免于大額交易報告的交易有（）

5 《中華人民共和國反洗錢法》（）時候開始施行。

6 對符合下列條件之一的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機構可以不報告：（）

7.填空題第十屆全國人大常委會第二十四次會議通過的《中華人民共和國反洗錢法》，自（）起施行。

參考答案：2007年1月1日

8 金融機構違反金融許可證管理辦法，有下列哪些行為之一的，由銀監(jiān)會及其派出機構責令限期改正，給予警告；逾期不改正的，可以處以3萬元以下的罰款？（）

9 下列關于國務院有關金融監(jiān)督管理機構反洗錢職責的說法中，正確的有（）。

10 金融機構破產(chǎn)和解散時，應當將客戶身份資料和客戶交易信息（）